La Secretaría de Hacienda puede realizar visitas de verificación a quienes realicen las Actividades Vulnerables para comprobar el cumplimiento de las obligaciones previstas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), por lo que es importante tener en el radar -y sobre todo a la mano y actualizados- los documentos que en estos casos requiere la autoridad.
De inicio debes presentar el documento que acredita que como Sujeto Obligado (SO) estás dado de alta en el Portal de Prevención de Lavado de Dinero. A la par, hay que proporcionar el documento que describe los lineamientos para identificación de clientes y usuarios (esto lo debes establecer en conjunto con tu oficial de cumplimiento).
También debes tener a la mano los expedientes únicos de identificación de los clientes o usuarios integrados de acuerdo con la normatividad, tener los acuses relacionados con la presentación de avisos y la documentación de soporte que ampara las operaciones reportadas, como por ejemplo los archivos XML, los comprobantes de pago y los documentos mediante los cuales se formalizó la operación según el reglamento de la ley. Asimismo, hay que tener el documento mediante el cual se solicitó a los clientes o usuarios la información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario.
Recuerda que es importante comprobar que mantienes bajo resguardo la información y documentación de los clientes o usuarios. Esto es indispensable hacerlo durante cinco años a partir de la fecha de operación. También debes asegurarte de que la información y documentación de los clientes o usuarios esté actualizada (hay que verificar expedientes al menos una vez al año).
Para ayudarte en la gestión de información y resguardo de los expedientes de tus clientes y usuarios apóyate en Prevenet, el mejor software de recuerda que Prevenet puede ayudarte a cumplir con la Ley Antilavado. Este software tiene todo lo que necesitan los sujetos obligados para cumplir de una manera rápida y sencilla con la citada legislación. Pregunta a nuestros expertos sobre todo lo que este software en la nube puede hacer por ti que realizas actividades vulnerables. Contáctanos en el (55) 52643146 o escribe a info@prevenet.com.mx.
